中国证券业协会最近发了一份通报，给16名保荐代表人贴上了D类标签。这一次分类评价主要针对的是11家证券公司，其中有的机构一下就有好几个人榜上有名。按照规定，这些被评为D类的人，在评价期里不能再担任项目签字负责人了。中国证券业协会在这次监管行动中又亮出了加强从业人员执业约束的手段。这么干其实跟之前监管部门对相关项目和责任人的处罚是有联系的，反映出自律管理和行政监管是在联合作战。 被评为D类的保代手里的违规项目类型挺多，暴露出他们在项目承做和持续督导环节上确实有问题。就拿范本源来说，他在负责鸿达兴业可转债项目的时候，因为督导不力导致持续督导意见造假，机构和他个人都被罚了一笔巨款，总共加起来有1698万元。这事儿给我们提了个醒：持续督导可马虎不得。 还有个别例子能看出对从业人员个人行为监管有多严。比如原来在民生证券、现在叫国联民生证券的金亚平，因为炒股违规被查得严严实实。他这是个老问题了，《证券法》修订前后他都没停手，最后被罚了超千万元。这也告诉大家：千万别把底线当儿戏。 有些历史项目出了问题还得找老账算。东海证券当初在金洲慈航重大资产重组项目里没查清楚财务造假，虽然项目主体退市了，但它和负责人照样被罚了一大笔。这说明监管责任这根弦儿断不得。 除了这些出名的例子，还有好多保代因为具体项目履职不到位被追究责任。像国金证券的两个保代因为想念食品IPO项目不力受了处分；财信证券、广发证券、东吴证券、中金公司、中信建投证券这些机构的保代也因为非公开发行或IPO项目出了岔子被处理；开源证券和中天证券也有保代因为非公开发行项目违规上榜。 这份名单不是死的，会动态更新。有的人是新进来的，也有的人经过整改从D类名单里出去了。这说明分类评价不是戴了就摘不掉的帽子，而是根据表现变来变去的。 把这些情况都摆在明面上看：行业规矩是很重要的，勤勉尽责是最基本的要求。随着资本市场改革不断深入推进，监管机构会把“看门人”的责任压得更实。通过行政和自律两头管齐下，大家都得归位尽责才行。咱们要共同维护市场公平公正公开的秩序，让资本市场朝着高质量发展的方向走。