中鼎资产管理有限公司被浙江证监局查了,给了它一个警示函。把公司存在的几个问题列出来了:

中鼎资产管理有限公司被浙江证监局查了,给了它一个警示函。把公司存在的几个问题列出来了:第一个,没把实际控制人变更的消息告诉中国证券投资基金业协会;第二个,公司的治理还有内部控制做得不好;第三个,管理的一些基金利润分配事情没及时办好。这些都不符合相关法规的要求。浙江证监局依据法规,就对这家公司进行了警示,还把这个情况记进了证券期货市场的诚信档案里。