在监管越来越严的大环境下，上海利多星证券咨询有限公司把队伍、体系和系统当作三大主力，把合规基因牢牢植入到公司的每一个运作环节里。这么做不但让自己的运营变得规范高效，还给证券投顾行业树立了一个好榜样。利多星把合规队伍的建设当作根基，坚持“有要求、有帮助、有关怀”这三条原则来打造专业团队。他们要求合规人员凡事以客户为中心，还要坚守原则。为了提升大家的专业能力和敏感度，公司搞了教育、培训、谈话这一套组合拳。最后通过给员工的合规品行打分来评选荣誉，给奖励还大力宣传，让大家把合规当成自觉行动。 在管控体系上，利多星做到了“明红线、建制度、落责任”。针对虚假宣传、代客理财这些行业雷区，他们通过分类分层的教育把道理讲透。同时还出台了新规定，把业务规则画得明明白白。在执行上更是硬气，用问责、通报还有评优相结合的手段，把责任层层往下压。 科技这一块是利多星的拿手好戏。他们用技术给合规系统做了大升级，让风险防控变得更顺畅。靠着科技手段优化风控体系，搞定了审核、订单管理还有留痕这些活儿。对宣传材料和研究报告进行严格把关，一旦发现苗头不对就能及时预警。这样一来既减少了客户投诉，也把风险控制从事后整改变成了事前预防。 把队伍、体系、科技这三个方面连起来看，利多星就形成了“人+制度+科技”的三重保障网。靠着这套模式，利多星在买方投顾转型的路上走得很稳当。既保住了各项业务能合法合规地干下去，也让公司的竞争力强了不少。 以后利多星还会继续在合规上下功夫，用更严的标准和更完善的体系去践行自己的理念。一边推动自身高质量发展，一边给行业的可持续发展贡献力量。利多星的业务许可证编号是Zx0100，买卖股票有风险，投资前还是要谨慎点好！