中德证券这回算是倒了大霉了，因为太原重工的项目，把上海市证监局惹恼了。运营商财经网 付桢写文章讲了这事，监管局最近发了好几份处罚决定，把几家券商和负责人都点名了。中德证券就是其中一个倒霉蛋，因为负责太原重工2020年非公开发行股票上市和2022年非公开发行公司债券两个项目，结果被证监会上海监管局直接给了警示函。大家都在关心万军，这位总经理到底有啥看法？运营商财经网也把这次处罚的情况捋了捋。 据查，中德证券主要犯了两大错：一个是在2020年给太原重工当保荐人时，对大额应收账款、预付账款还有财务费用这些事儿调查得太不彻底了，而且部分工作底稿归档也拖拖拉拉；另一个是在2022年做联席主承销商时，也没好好查查人家的子公司、大客户和供应商啥的，工作底稿还是没及时归档。这显然违反了不少规定和办法，说明中德证券的合规管理太烂了。 监管局不仅给了警示函，还让他们赶紧整改，严惩相关责任人。到现在为止，中德证券也没正式回应这事。其实这家公司高管本来就不多，总经理万军一个人把董事会秘书、财务负责人还有首席运营官的活儿全给揽下来了。真不知道他对这次处罚怎么想。 运营商财经网副总编刘平说，中德证券是山西证券和外资合办的公司。天眼查的资料显示，山西证券手里握着66.7%的股权。像万军这样的高管，多半都是从山西证券那边跳槽过来的。