问题聚焦 山东证监局在例行检查中发现，国投证券枣庄营业部在营销活动管理上存在漏洞，具体为向客户赠送实物礼品。该行为违反《证券经纪业务管理办法》第八条关于“不得以不正当手段招揽客户”的规定。由于未履行管理职责，该营业部负责人王伟一并被追责。这也是2024年以来，证券行业首例因营销赠礼被公开处罚的案例。
证券市场的健康发展，依赖规范的市场秩序与诚信的经营环境。国投证券枣庄营业部的违规案例提示行业——营销活动可以创新——但底线必须是合规。向投资者赠送实物礼品看似是获客手段，实则扰乱公平竞争秩序，并可能侵害投资者合法权益。随着监管对经纪业务整治深入深入，证券经营机构需要强化合规意识，完善内部管理，确保营销行为始终处于监管框架之内。这既是对监管规则的遵循，也是对市场秩序与投资者利益的必要保护。