2020年、2021年、2022年的这3个时间点，以及3月20日这个具体的日期，都被集中写进了这次监管处罚通报里。这回一共5家券商被开了罚单，分别是华西、国泰海通、中德、东方还有联储。上海证监局和四川证监局一起动手，把这4家证券公司和1家在四川注册的华西证券全部给逮住了。事情还得从3月20日这天说起。 当天，四川证监局先通报了华西证券的事。他们查下来发现，这家公司在管理个别债券项目的时候，对抵押物的情况了解得不够细，也没好好盯着募集的资金用没用到实处。相关的工作规矩也没立起来。为此，四川证监局给了华西证券一个责令改正的行政处罚。 同一天上海证监局也忙得不可开交。他们一口气罚了4家券商，包括东方证券承销保荐有限公司、中德证券、国泰海通证券还有联储证券。这几个案子的情况都比较复杂。先说国泰海通证券，这家公司在给海南普利制药做保荐工作的时候，没发现公司财务上的一些异常问题。项目组干活也不够规范，质量控制没跟上。 再看中德证券，他们摊上了两档子事。一方面是在给太原重工做上市保荐时，没仔细查清楚人家的应收账款和预付账款；另一方面是在做债券承销时，也没搞清楚太原重工的主要客户和供应商是谁。这就说明他们内部的合规管理有很大漏洞。 接下来是东方证券的案子。原来叫东方花旗证券有限公司的这家公司，后来改名叫东方证券承销保荐有限公司，最后被合并进了东方证券股份有限公司。他们在给广誉远中药做财务顾问时，没认真审核销售数据和费用，对业绩承诺的完成情况也没彻底核实清楚。 最后说联储证券。他们当的是上实融资租赁有限公司发的公司债券的受托管理人。结果在履职的时候很不负责：既没监督好资金怎么用的，又没及时披露该披露的报告。 针对这些违规情况，上海证监局最后都决定给这些券商发警示函。这是一种比较严厉的行政监管手段。而且监管部门还特意提醒联储证券要引以为戒，以后得好好干活儿才行。