天风证券暂停代销私募业务两年

天风证券那边刚刚收到了湖北证监局下发的监管处罚决定书。因为存在一些违规行为,他们被暂停开展代销私募金融产品业务两年。这个处罚是3月13日发布的。文件里提到,天风证券内部有部分员工向客户推荐了不是公司代销的金融产品,还跟武汉当代天信财富投资管理有限公司合作开展业务。此外,他们还销售了福升安心稳健1号固定收益类私募投资基金,并且公司的经营决策不够审慎,对分支机构和子公司的管控也不够严格。他们还存在2022年业绩预告披露不准确的问题,个别研究报告制作和发布也不规范。这次处罚给他们带来了不小的麻烦,希望能通过这次教训好好改进。