科技成果从“书架”走向“货架”,既是创新驱动发展的关键环节,也是培育新质生产力的重要支撑。
四川省近期发布《四川省科技成果转化尽职免责工作指引(试行)》,对尽职事项和免责情形作出清单化安排,释放出以制度保障科研人员大胆探索、规范作为的鲜明信号。
此前,天津等地也陆续推出类似指引文件,反映出各地在打通成果转化堵点、完善创新治理体系方面的共同关切。
一段时间以来,科技成果转化的难点并不只在技术本身,更在“人”和“机制”。
在转化链条中,科研人员的主动作为是牵引力量:前端需要围绕产业需求调整研究路径,中端需要与企业共同开展工程化验证和迭代优化,后端还要面对定价、评估、股权安排、收益分配等一系列复杂程序。
管理部门和科研院所干部同样承担着关键职责,需要在法律法规和单位规章框架内推动定价、审批、收益分配等事项合规落地,为成果进入市场提供通道。
缺少主动担当,就难以形成持续高效的转化动能。
问题的突出表现,是“不敢转”的心理仍较普遍。
在实践中,成果转化涉及多方主体、多个环节,政策边界和操作细则若不够清晰,往往容易引发顾虑:转化收入如何认定与入账,技术入股是否会被误解为违规经营,奖励与绩效如何合规发放,评估定价怎样既体现市场规律又符合国有资产管理要求。
对科研人员而言,担心“做多错多”;对管理者而言,担心程序瑕疵带来追责风险。
多重不确定性叠加,使得一些专利和技术成果停留在论文与证书中,难以形成现实生产力。
造成上述现象的原因,既有制度供给不足,也有能力与认知短板。
一方面,传统管理模式更强调“守住底线”,对创新活动中的不确定性、试错性准备不足,容错空间不明确导致责任预期偏向保守。
另一方面,转化是一项综合性工作,既需要技术判断,也需要法律、财务、知识产权和市场评估等专业能力支撑;若缺少可操作的流程指引与常态化培训,即使政策允许,执行层面也可能因“不熟悉、不敢拍板”而趋于谨慎。
此外,科研评价导向和激励机制若与转化贡献衔接不足,也会削弱科研人员投入转化的动力。
其影响不容低估:一是削弱创新供给与产业需求的有效对接,延长成果产业化周期,错过市场窗口;二是降低科研经费使用效率,造成专利“沉睡”和资源闲置;三是影响创新主体的积极性与创造性,使风险可控的探索被过度“风险化”;四是制约地方产业升级和新兴产业培育,难以形成“创新—转化—产业—再创新”的良性循环。
破解之道,在于以制度明确边界,以机制形成合力。
四川此次推出的尽职免责指引,核心在于把“什么必须做、做到什么程度”“什么情况下可以免责”清晰化、清单化,让科研人员和管理者在规则明确的前提下敢于作为、善于作为。
下一步,政策落地仍需多点发力。
首先,要把指引从“文件”变成“操作指南”。
建议围绕关键环节进一步细化行为准则,形成可核验的流程、材料清单和节点要求,并通过线上线下相结合的方式开展针对性培训,将共识传导到科研团队、财务审计、资产管理、成果转化机构等一线岗位,减少“看得懂但不会做”的落差。
其次,要以案例推动规则可感可用。
通过公开剖析典型案例,直观呈现何为“规范尽职”、何为“程序缺失”,让创新活动的合规路径可学习、可复制。
同时,可系统收集并发布尽职免责的实践范例,促进不同机构之间经验交流,降低探索成本。
再次,要坚持“宽容失败”与“严守底线”并重。
对尽职前提下因政策变化、市场波动、不可抗力等客观因素导致转化不及预期,或已履行规范程序仍出现争议的,应依法依规给予包容,避免把正常风险等同于违规违纪;对弄虚作假、利益输送等行为则必须划清红线、严格问责,以此维护制度权威和市场秩序。
同时,要将容错与激励形成闭环。
尽职免责是“底线保障”,更要与成果赋权、收益分配、资产单列管理等改革举措协同,构建“激励+保障+容错”的完整政策链条,让担当者既有安全感,也有获得感。
只有让科研人员在转化收益、职称评价、团队发展等方面真正受益,成果转化的内生动力才会持续增强。
此外,可探索建立成果转化失败案例数据库。
在合规前提下对失败项目的原因进行分类分析,识别在技术成熟度评估、市场匹配、谈判条款、知识产权布局等方面的共性问题,为完善尽职清单、优化流程提供数据支撑,也为科研人员提供可借鉴的风险预警与经验参考。
展望未来,尽职免责制度的完善,有望推动成果转化从“个案推动”走向“机制驱动”。
随着规则边界更清晰、培训体系更完备、激励政策更精准,科研人员将更敢于面向产业需求开展创新,科研机构也将更善于在合规框架内配置资源、提升转化效率。
各地在实践中形成的可复制经验,将为全国进一步完善科技成果转化治理体系提供现实样本。
科技创新如同攀登险峰,既需要探险者的勇气,更离不开安全绳的保障。
四川等地的改革实践表明,破除"不敢转"的思想坚冰,关键要在制度层面厘清"为公"与"谋私"的界限,构建既有约束力又有包容度的新型科研治理体系。
当每一个创新主体都能在清晰的规则中大胆探索,科技成果转化的"最后一公里"必将成为创新发展的"最快一公里"。