天通风云证券遭罚的1500万元罚单，还有总裁王琳晶被掏的140万元，都源自那场迟到的调查。2020年到2022年，天风用自家钱、客户的钱给当代集团输血的事儿没少干。监管层抓着这把柄不放，证监会和湖北证监局纷纷出手，连现任总裁王琳晶也被点名，五位高管合计被罚走了300万到600万元不等的真金白银。其中董事长余磊、财务总监许欣的情节最恶劣，各自被罚600万不说，还被终身赶出市场。天风电了也就算了，还得把私售金融产品的生意停两年，还要老板亲自去湖北证监局挨训。话说回来，这次被罚是过去式了。公司现在还在卖股票，而且没触碰《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》的红线，不会被特别处理或退市。公司现在的生意还在正常运转，2026年3月19日这天，也就是新的《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》施行后不久，公司的合规总监陈潇华和首席风险官还得跟湖北证监局的人面对面聊聊。 受罚最惨的是余磊和许欣，他俩加起来被收走了1200万元罚款。再加上公司自己掏的1500万、还有总裁王琳晶被罚款的140万，总共算下来天风证券在这次风波里得往外掏大约2840万元。至于被罚的原因，那是在2020年到2022年期间发生的事儿，主要是给当代集团提供融资的手段不地道。 按规定，天风证券得先把这1500万元交到湖北证监局的账户上。到了2026年3月19日这一天，公司董事长庞介民、总裁王琳晶以及合规总监陈潇华、首席风险官等人还得带上身份证去湖北证监局走一趟。这一趟谈话肯定少不了对过去几年业务问题的反思和检讨。 至于为什么要把这事儿翻出来查，那是因为证监会和湖北证监局早就盯上了这家公司。尽管事情发生在2022年甚至更早之前，但这次处罚决定书是在2026年3月发布的。 还有一点得说明白：天风证券并没有因为这次处罚而被特别对待。虽然公司不碰退市的红线，但2025年4月新修订的《上海证券交易所股票上市规则》也不是摆设。 话说回来，运营商财经网发布的那个侵犯消费者知情权和决策权榜单里就有天风证券的大名。这份榜单的素材都是官方权威部门提供的，目的是为了让大家看清谁在违规操作。 这次调查是从去年就开始的，最近才终于出了个结果。湖北证监局的处罚决定书一发下来，天风证券也赶忙发了个公告做回应。 对于未来的打算，公司说会严格按规矩办事；至于目前的经营情况嘛——反正一切正常。