中山证券最近简直是麻烦不断。先是因为经纪业务违规，被深圳证监局给点名了。就在1月20日晚上，锦龙股份发布了一则诉讼公告，他们披露了一个大案子。光大银行长春分行作为原告把中山证券给告了，要求中山证券和另外四家被告一起赔3.5亿元本金加上1.394亿元的资金占用费，涉案总金额达到了4.89亿元。虽然锦龙股份说是招商无锡分行的决策，但还是把中山证券牵扯进来了。 除了这个纠纷，中山证券在2月3日还因为信息保护违规被国家级机构通报了。国家网络安全通报中心公布了一批违规APP名单，一共72款软件有问题，中山证券的官方APP也在其中。他们的隐私政策没把收集使用个人信息的目的、方式和范围都写清楚。 深圳证监局这次对他们发了三份监管措施决定书。主要是说他们经纪业务展业有毛病，管理分支机构和员工不力、营销宣传不规范、和第三方平台合作管控不严。这就违反了《证券经纪业务管理办法》和《合规管理办法》。骆勇作为分管经纪业务的高级管理人员，姜成作为合规总监，也都跟着被采取了警示函措施。 虽然面临这么多事，但中山证券的业绩还是下滑了。2025年他们录得了5.5亿元的营业收入和0.21亿元的净利润，同比分别下降了29.17%和88.06%。这也是挺让人意外的结果。 最近几年监管可是越来越严了。光是2026年以来就有超过10家券商被点名批评过。像信达证券、浙商证券这些名字都出现了好几次。大家也都发现一个特点：被罚的大多是中小券商；还有就是证监会罚得最多的是经纪业务环节。 比如上海证监局给华金证券发的警示函里就提到了融资融券业务的问题。华金公司在资金管理上理解错了业务规则，导致2025年9月10日和11日客户信用交易担保资金出现了缺口。 浙江证监局也给信达证券开了罚单，说是温州瓯江路营业部对两融绕标管控不足。其他方面的经纪业务违规也不少见，比如佣金收得不对、请了没证的人干活、回访客户不彻底、卖非代销产品、实名制管理不到位等等。 看来这次风波之后，中山证券得赶紧整改了。他们得把全业务链的合规和信息安全管理都抓起来才行。