天风证券这回是真够惨的，不仅被收了1500万元的罚单，公司前董事长还被终身禁入市场，代销私募业务也停了两年。这事儿得从头说起。 就在2021年12月31日，泉州中院有个裁定，把苏某旭和福建南安雄创投资中心持有的永安林业4137.2万股股票判归天风证券抵债。这4137.2万股股票占永安林业总股本的12.29%。按理说，天风证券作为申请执行人当天就签收了这个裁定，是要赶紧披露的，但它愣是拖到了2022年2月23日、3月7日才分别给永安林业发函和报送报告。福建证监局为此很生气，给天风证券下了行政监管措施决定书和行政处罚决定书。 这笔交易天风证券做得不地道，福建证监局责令改正、警告它，还罚了它400万元；同时对直接负责的主管人员王琳晶也警告并处以140万元罚款。 不光福建那边有问题，湖北那边的问题更严重。湖北证监局在3月13日也发了处罚决定和监管措施。查出来天风证券干了不少糊涂事儿：公司明明是股东或者关联人违法融资却没披露；甚至存在员工卖别人家金融产品、跟武汉当代天信财富违规合作、卖福升安心稳健1号基金这些行为；管理层也没管好风险，对分支机构管控不力；就连2022年的业绩预告都报得不准。这些行为反映出公司内控和合规风控都有漏洞。 湖北证监局决定狠狠罚它一笔：天风证券被警告并处1500万元罚款；王琳晶、余磊等高管都被警告并处300万元到600万元不等的罚款；余磊和许欣被终身禁入市场。为了让它长长记性，还决定停它代销私募业务两年；让它在10个工作日内处理责任人并上报；还要在3月19日10点带证件去湖北证监局谈话。 另外天风天睿投资公司也不省心，存在经营超范围、产品运作不规范、私募债发行不市场化这些问题。湖北证监局直接给它暂停新设产品一年并开警示函的罚单。 天风证券这次真是被抓了个现行。要是早知道会有这么多麻烦事，当初可能就不会有这些违规操作了吧。