大家都知道，博众智能和慧研智投在2月25日被广东证监局同时处罚了，原因是他们在合规风控上出了大问题。慧研智投广州分公司主要是因为留痕不全、直播荐股、适当性管理不到位这五点被盯上了，这回被要求在未来六个月内每月做一次内部检查。大家记得吧，就在2026年1月，慧研智投刚被山西证监局责令暂停新增客户三个月。 至于博众智能嘛，主要是有员工用别人的账号播了那种承诺收益的视频。这就被发现了，公司被责令改正，那两个员工也都收到了警示函。这两家都是老牌机构，慧研智投是1995年成立的，1998年拿到证的；博众智能则是2000年7月12日成立的。慧研智投的广州分公司是2017年2月14日开的张。 其实这次处罚主要是因为慧研智投的服务承诺没兑现。比如说有的顾问人员在直播时对市场走势说的很绝对，还没露脸就直接给个股建议了；还有非注册的人员给客户出主意；另外对客户的评估也做得不到位。监管就要求他们全面排查漏洞，每个月查一次，查完10个工作日内还得交报告。分公司的负责人王某愚也因为管理失职被警告了。 大家可以看一下工商信息，到了2026年2月10日，慧研智投广州分公司的负责人换成了张某。这说明公司的管理肯定是出了问题才会换人。 再说说博众智能那边吧。他们是证券投顾行业的头牌，号称“黄埔军校”，还有个叫财经界的MCN机构呢。可惜的是2026年1月员工王某聪、夏某勇的违规行为把公司的合规漏洞给暴露了出来。广东证监局直接给他们发了责令改正的文件，让30天内交整改报告，那两个责任人也一样要被警示一下。