2月13日晚间,天风证券连续发布三则公告,披露收到中国证监会的行政处罚事先告知书、行政监管措施事先告知书及立案告知书。这意味着持续数年的天风证券违法违规案件调查取得实质进展,监管部门以顶格处罚向市场释放从严监管信号。
一纸处罚告知与监管通报,既是对个案的依法处置,也是对行业的警示:金融机构必须把制度敬畏置于利益计算之上,把合规底线置于业务增长之前。只有持续夯实公司治理、守住信息披露与执业规范红线,才能在高质量发展道路上行稳致远,为资本市场稳定健康运行提供坚实的专业支撑。
2月13日晚间,天风证券连续发布三则公告,披露收到中国证监会的行政处罚事先告知书、行政监管措施事先告知书及立案告知书。这意味着持续数年的天风证券违法违规案件调查取得实质进展,监管部门以顶格处罚向市场释放从严监管信号。
一纸处罚告知与监管通报,既是对个案的依法处置,也是对行业的警示:金融机构必须把制度敬畏置于利益计算之上,把合规底线置于业务增长之前。只有持续夯实公司治理、守住信息披露与执业规范红线,才能在高质量发展道路上行稳致远,为资本市场稳定健康运行提供坚实的专业支撑。