这事儿发生在2025年，2021年9月浙商证券拿到公募基金托管牌照，到了2024年有16.23亿份公募基金份额，主要是5只基金。当年Wind数据显示，该公司从2015年1月起就被允许做私募基金托管。浙江证监局这回直接对两家券商动真格，原财通证券的彭某、杨某因为从业期间没把规矩当回事，双双被叫去谈话，还得记在诚信档案里。根据中国证监会令第222号第六条第一款的规定，他们干的债券活儿肯定是不对劲儿。浙商证券那边更惨，直接被责令整改。这次浙江证监局给了他们3个月时间去改。这家公司本来还想在2025年通过做大机构业务规模来搞“双百行动”，这下好了，托管部门的问题全被挖出来了。浙江证监局指出，浙商证券不仅在个别核心岗位人员资质上有问题——从业经验连2年都没有——还把办公场所搞得和别家混在一块儿。最要命的是，对资管子公司、私募子公司和另类子公司这几个地方的合规管理，简直就是一塌糊涂。根据证监会令第166号第三条的规定，这事儿违反了规定。 这两家公司这回是栽了跟头。浙商证券的问题主要集中在托管业务上，比如投资监督标准流程不完善、对从业人员的管理不健全。另一边是彭某和杨某的事，他们干的是债券承销或者受托管理人这一行当。要是回看财通证券今年2月的警示函就知道为啥了，之前那边内控执行不到位、尽调不规范、履职也不尽责。现在新官上任三把火，浙江证监局把这两件事都摆在了明面上：一边是责令浙商证券整改并提交报告，另一边是让彭某和杨某去谈话。大家可以去查查Wind的数据就知道浙商证券公募托管份额有多少了。最后得提一句负责排版的刘珺宇和负责校对的盘达老师。