2月24日，上海市证券同业公会发布通报，披露了2025年上海地区投资咨询机构自律规范现场检查情况。通报显示，公会分别于4月和11月对部分投资咨询类机构开展现场检查，发现多项需要尽快整改的合规问题，主要集中七个上。
投资咨询服务连接投资者与市场，公信力建立在合规底线与专业能力之上。此次通报集中揭示了典型问题，也为行业校准发展路径提供了参照。只有把适当性管理、信息披露、过程留痕和员工行为约束落实到每一项业务、每一次触达、每一笔服务中，投顾行业才能在更高标准的规范下实现可持续增长，更好服务资本市场长期稳健运行。