深交所重拳整治市场乱象 一周查处387起异常交易行为

深圳证券交易所16日晚间披露的市场监管动态显示,过去一周内市场异常交易行为仍处于较高水平;据统计,1月12日至16日五个交易日内,深交所共对387起证券异常交易行为采取了自律监管措施,数量之多反映出当前市场中仍存的不规范交易现象。 从违规行为的具体类型看,盘中拉抬打压和虚假申报成为主要问题。这类行为通过人为操纵股价或发布虚假交易信号,扰乱正常的市场价格发现机制,损害广大投资者的合法权益。深交所的及时介入和处置,反映了对市场秩序的有效维护。 值得关注的是,近期"ST铖昌"股票出现的异常波动情况。该股在停牌核查并发布风险提示后,1月16日复牌当日即出现涨停,随后部分投资者在交易过程中实施了影响股票交易正常秩序的异常交易行为。深交所依规对有关投资者采取了暂停交易等自律监管措施,此做法对其他市场参与者形成了有力的警示。 在上市公司监管上,深交所本周对15起重大事项进行了核查,并向中国证监会上报了5起涉嫌违法违规的案件线索。这表明交易所把好信息披露关、防范上市公司违规行为上的监管力度不减。同时,1月9日至15日期间,深交所对3宗违规行为进行了纪律处分,对6宗违规行为发出了监管函,涉及信息披露及规范运作等多个方面。 从监管工具的运用看,深交所本周共发出问询函12份、其他函件61份,形成了多层次、全方位的监管体系。针对证券研究报告业务中的违规情形,深交所还对相关会员采取了约见谈话的监管措施,体现了事前预防与事后处置相结合的监管理念。 这多项监管举措的密集出台,反映出当前市场中仍需加强规范的领域较多。从根本上看,部分市场参与者法律意识和合规意识仍需提升,对市场规则的理解和尊重还有不足。同时,随着市场参与者日益增多、交易方式不断创新,新的违规形式也在不断出现,这对监管部门的专业能力和反应速度提出了更高要求。 深交所的持续监管行动表明,交易所正在优化监管机制、提升监管效能。通过对违规行为的及时发现、快速处置和严肃处理,形成对违规者的有效约束,进而引导市场参与者更加理性、规范地参与交易。这对于维护市场秩序、保护投资者权益、促进资本市场健康发展至关重要。

维护资本市场"三公"原则,需要监管部门和市场各方共同努力。从本周监管动态可见,监管保持"零容忍"态势,违规成本持续上升。市场参与者应当敬畏规则、坚持长期主义,共同促进市场健康发展。