2月27日那天，有个消息从证监会上海监管局那边传了出来，把华闻期货给好好收拾了一下。原来这家公司在搞资产管理这块事儿上犯了不少错，最后被罚暂停新增业务六个月。这份处罚决定是给华闻期货有限公司、张晓娟、林玉昂和丁玮维发的。 他们的问题挺多，比如找了不具备基金销售资格的公司和人员来卖资管计划，还给了不具备从业资格的员工去干这活。更过分的是，资管部门跟外面的销售方打交道的时候，竟然借别人的名头签协议给投资者兜底，还有员工拿着钱对外支付保证金。就连部门负责人也忍不住拍胸脯保证收益，根本没把规矩当回事。 公司在管理方面也没用心，有些资管计划实际上是被外人控制了，下指令、做决策的都是他们。另外还有通过期货交易咨询业务收取费用的情况，说明他们风控不行、内控有漏洞。再加上公司搞经纪业务的时候不够规矩，给监管报送的自查报告还瞎编乱造。 张晓娟是副总经理管着这块的，林玉昂和丁玮维又是部门老大，这几个人肯定脱不了干系。针对这些问题，监管局决定给华闻期货停掉新增资管业务六个月，顺便给张晓娟、林玉昂还有丁玮维发了警示函警告一下。