天风证券摊上大事了，一口气被罚了超过4000万，余磊、许欣这些高管被追究责任，代销私募的资格也停了两年。公司接连发了一堆公告，全是湖北证监局和福建证监局给它的处罚书。据湖北那边的说法，天风证券用自己的钱给大股东当代集团垫钱，还给当代集团下面的光谷融资租赁和文峰股份的薛某借钱，这是大违规。更要命的是，公司没把这些关联交易告诉股民，害得年报里少了好多东西。监管直接给了天风证券1500万元的罚单。余磊这位前董事长罚了600万，前副总裁许欣也被罚600万，还有翟晨曦、王琳晶、冯琳这些人也都被罚了款。余磊和许欣这俩人还被关了终身市场大门。更让人头疼的是，天风证券代销私募的活儿也查出了猫腻，这个资质被停了两年。仔细看了下，公司员工推非公司代销的产品、跟武汉当代天信财富公司串通一气搞事情、违规卖福升安心稳健1号基金等事儿都干了。 经营决策也不谨慎，对下面的子公司和分支机构管不住，风险控制也没到位。除了这些，业绩预告不准、个别研究报告和投行项目不规范、私募基金整改不到位、物业子公司违规经营这些事也都有份。湖北证监局还点名了天风天睿这家子公司，说它经营超出了业务范围、管的私募产品运作不规范、发私募债搞非市场化发行。于是决定让它一年不能新设基金产品，还发了警示函。 福建那边也没闲着，把天风证券和现任总裁王琳晶都给罚了。这事是因为天风证券在处理一笔永安林业的抵债业务时没说实话。早就在2021年12月31日，泉州中院就把苏某旭和福建南安雄创投资中心合计持有的41372005股永安林业股票给了天风证券抵账。天风证券签字收下了裁定。这时候他们手里的股票占了永安林业总股本的12.29%。按照规定得赶紧告诉股民这件事，可天风证券拖到了2022年2月23日才发《告知函》，3月7日才发《简式权益变动报告书》。这种隐瞒不报的行为违反了《证券法》，是违法行为。 福建证监局责令天风证券改正并警告，还罚了400万。王琳晶作为总裁在2021年12月31日就知道收到裁定了，但没及时督促公司去披露信息。她是直接负责的主管人员，也被警告并罚款140万。 天风证券说这次处罚跟之前给的事先告知书说的一样，监管程序走完了。他们表示认栽并且坚决执行，这就意味着过去的烂账全清了，整改工作也落地了。现在公司没啥包袱了，准备轻装前进搞发展。财报显示天风证券2025年净利润预计在1.25亿到1.85亿之间，要实现扭亏为盈了。