广东万泽汇资产管理有限公司这回是因为没管好合规被广东证监局给责令整改了。这事其实是在提醒大家，现在金融监管越来越严，私募基金公司如果内控制度跟不上，那就很容易出事。 查下来发现，这家公司在投资者适当性这块做得特别差。具体说就是他们管不好档案，“广州万泽汇科兴股权投资合伙企业（有限合伙）”的材料没存好；“海南万泽汇瑞祥创业投资合伙企业（有限合伙）”收资的时候也没把好关，没认真审投资者的资产证明；还有“广州万泽汇合润产业投资合伙企业（有限合伙）”等六只基金的风险测评问卷上，分值显示都有问题，这肯定会影响评估结果。 最严重的是他们还敢找没牌照的单位帮着募集资金。这可是《私募投资基金监督管理暂行办法》里写得清清楚楚的规定，非得持证才能干这事儿。要是这么搞下去，资金很容易被挪用或者用来搞欺诈销售。 广东证监局直接指出他们违反了第二十五条、第二十六条这些规定。为了堵住这些漏洞，监管部门直接发了整改令，要求他们30天内写详细的书面报告。 业内人士觉得，这事儿说明有些私募公司对制度执行就是不到位，内部风控就是个样子活儿，合规意识太淡了。投资者适当性管理本来就是资本市场的底线制度，保护中小投资者的第一道防线嘛。 最近几年行业发展太快了，证监会跟各地证监局一直在用现场查和非现场查加处罚的组合拳来整顿市场。对万泽汇资管的处理就是个典型例子，就是想用个案来吓唬吓唬行业里的所有人。 这事儿给整个行业都敲响了警钟。监管部门摆明了态度，对于那种坑害投资者、乱市场秩序的事儿绝对是零容忍。大家都得吸取教训好好反思一下才行。 只有把合规内控制度真的融入到公司治理和业务流程里头去，老老实实守好底线、把专业能力和风险管理水平提上去，才能赢得大家的长期信任。监管的这颗“牙齿”会越来越硬的！